欲踏入证券行业，获取《证券从业人员资格证》乃首步。该证一年四次考期，网络报名进行。考试科目包括：基础科-证券基础知识与专业科-证券交易、证券发行与成交、证券投资分析、证券投资基金，任选一项专业科，每科报名费70元。

具备深度的证券知识与敏锐的市场行情洞察力，及优秀的口才与辩论技巧，是积累丰富客户资源的先决条件。多数证券公司初始录用员工于营业部，表现优异者可调任总部。若专业背景为金融、会计或具备相关经验，则更显优势。计算机技能出众者亦有突出优势。此外，以下基本能力亦不可或缺：

具备一定的分析能力与抗压能力，以处理大量数据分析任务。

具备专业的职业形象与高尚道德，服务周到有礼，以客户利益为重。

拥有洞察力与信息收集分析能力，关注国内外经济与时事变动。